5月13日晚間，藥明康德公告，股東上海瀛翊因2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期間，涉嫌違法違規(guī)減持公司股票17,249,686 股， 減持價(jià)格為：143.49-176.88 元/股，減持總金額 28.94 億元，收到行政處罰事先告知書。

       證監(jiān)會(huì)責(zé)令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。

       公告全文如下：

       2022 年 5 月 12 日，股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡稱“上海瀛翊”）收到了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（編號(hào)：處罰字[2022]30 號(hào)，以下簡稱“《告知書》”）并轉(zhuǎn)發(fā)給無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）。《告知書》及其所述中國證監(jiān)會(huì)擬做出的行政處罰僅針對(duì)公司股東上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股東，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成影響?，F(xiàn)將《告知書》主要內(nèi)容公告如下。

       一、《行政處罰事先告知書》內(nèi)容

       《告知書》的全文主要內(nèi)容如下： “上海瀛翊投資中心（有限合伙）：

       上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡稱上海瀛翊）減持無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱藥明康德）股票涉嫌違法違規(guī)一案，已由我會(huì)調(diào)查完畢，我會(huì)依法擬對(duì)你作出行政處罰?，F(xiàn)將我會(huì)擬對(duì)你作出行政處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及你享有的權(quán)利予以告知。

       經(jīng)查明，上海瀛翊涉嫌違法的事實(shí)如下： 一、上海瀛翊持有‘藥明康德’及承諾情況

       上海瀛翊成立于 2015 年 9 月 22 日，為投資藥明康德項(xiàng)目設(shè)立的專門基金， 基金執(zhí)行事務(wù)合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，管理人是華杉瑞聯(lián)基金管理有限公司。

       藥明康德于 2018 年 5 月 8 日在上海證券交易所主板 A 股首發(fā)上市，上海瀛翊持有‘藥明康德’1047.87 萬股，占藥明康德總股本的 1.0056%，后經(jīng)兩次權(quán)益分派以及港股上市定向增發(fā)，上海瀛翊持有‘藥明康德’2053.83 萬股，占藥明康德總股本的 0.8381%。上海瀛翊與‘藥明康德’實(shí)際控制人李革簽署了投票委托書，將其全部股權(quán)對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托給李革行使。根據(jù)上市日起三十六個(gè)月內(nèi)不減持承諾，2021 年 5 月 10 日上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿解禁。

       上海瀛翊在 2018 年公司 IPO 以及 2018 年、2019 年、2020 年年報(bào)中都做出有關(guān)股份減持的承諾：‘通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)履行在首次賣出股份的 15 個(gè)交易日前向交易所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃、公告等相關(guān)程序，并保證合并計(jì)算在任意連續(xù) 90 日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過公司屆時(shí)股份總數(shù)的 1%。’

       二、上海瀛翊減持‘藥明康德’內(nèi)部決策情況

       2021 年 5 月 10 日，上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿后，上海瀛翊的執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理陳志杰向工作人員下達(dá)了減持‘藥明康德’的指令，上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日開始減持

       ‘藥明康德’，截至 2021 年 6 月 8 日，累計(jì)減持‘藥明康德’合計(jì) 1724.97 萬

       股，占總股本的 0.6962%（截至 2021 年 6 月 10 日總股本為基礎(chǔ)計(jì)算）。三、上海瀛翊減持‘藥明康德’情況

       2021 年 5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊通過上海證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易

       系統(tǒng)減持‘藥明康德’16,107,986 股（2020 年度權(quán)益分派前），2021 年 6 月 8 日上海瀛翊通過上海證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持‘藥明康德’1,141,700 股

       （2020 年度權(quán)益分派后），合計(jì) 17,249,686 股，約占藥明康德總股本的 0.6962%， 減持價(jià)格為：143.49-176.88 元/股，減持總金額 28.94 億元。

       2021 年 6 月 11 日晚間，藥明康德披露《關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》稱，藥明康德 2018 年 IPO 時(shí)持股 0.8381%的股東上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期間，通過集中競(jìng)價(jià)交易減持藥明康德股份

       合計(jì) 17,249,686 股，占總股本的 0.6962%，減持價(jià)格 143.49-176.88 元/股，減持金額 28.94 億元，減持后持股比例降至 0.1419%。按照虛擬成本法計(jì)算，違法所得為零。

       上述違法事實(shí)，有情況說明、協(xié)議約定、詢問筆錄、藥明康德公告、工商資料、股票交割單等證據(jù)證明。

       我會(huì)認(rèn)為，依據(jù)《證券法》第三十六條及《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（以下簡稱《減持規(guī)定》）第二條、第三條及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《減持細(xì)則》）第二條、第三條的規(guī)定，上海瀛翊系藥明康德首次公開發(fā)行前的股東， 其減持應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《減持規(guī)定》及《減持細(xì)則》等規(guī)定，對(duì)減持行為作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所做出的承諾。

       上海瀛翊承諾提前 15 個(gè)交易日向交易所報(bào)告?zhèn)浒傅男畔⑴读x務(wù)，上海瀛翊應(yīng)為減持時(shí)需預(yù)先披露的信息披露義務(wù)人。上海瀛翊作為信息披露義務(wù)人，減持行為未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第七十八條和《減持規(guī)則》第十五條，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述行為。

       上海瀛翊作為藥明康德公開發(fā)行前的股東，其在藥明康德 IPO 及相關(guān)年報(bào)做出承諾后，其系因承諾而應(yīng)當(dāng)披露的信息披露義務(wù)人，因減持未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)的行為，違反《證券法》第三十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條所述行為。

       上海瀛翊未按承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持的行為分別構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條和第一百九十七條所述兩項(xiàng)違法行為，對(duì)其擇一重，適用第一百八十六條進(jìn)行處罰。

       綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，我會(huì)擬決定：

       對(duì)于上海瀛翊投資中心（有限合伙）未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)及轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的行為，責(zé)令上海瀛翊投資中心（有限合伙）改正，給予警告，并處以 2 億元的罰款。

       根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會(huì)擬對(duì)你實(shí)施的行政處罰，你享有陳述、申辯和聽證的權(quán)利。你提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)

       我會(huì)復(fù)核成立的，我會(huì)將予以采納。如果你放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會(huì)將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。”

       三、相關(guān)影響

       上述《告知書》及其所述中國證監(jiān)會(huì)擬做出的行政處罰僅針對(duì)公司股東上海瀛翊，不涉及公司及公司的其他股東，不會(huì)對(duì)公司的日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)活動(dòng)造成影響。

       相關(guān)信息均以公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體刊登的相關(guān)公告為準(zhǔn)，請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

       特此公告。